周一申请：瞄准 Royce 及关联离岸实体

ASIC 今日向联邦法院提出申请，目标为 Royce Capital Investments Pty Ltd、Royce (Aust) Real Estate Pty Ltd、Louie Kortesis 及 Paul Chiodo。ASIC 指控这些公司在未持有澳大利亚金融服务牌照的情况下提供了金融服务。

据监管机构称，其宣传册中载有“每年 13% 的保证或固定回报”的承诺。2025 年 8 月，有 五只 自营养老金基金向 Royce 投资了 153.6 万澳元。

ASIC 寻求法院限制被告推广或接收以下三只离岸基金的资金：

• Royce Global Investments LP（开曼群岛）

• Royce Global Real Estate LP（开曼群岛）

• Royce Private Investments Fund LP（美国特拉华州）

ASIC 还寻求对被告在澳大利亚境内的任何金融产品实施全面限制。Chiodo 是 Keystone Asset Management（Shield 的运营方）的前董事，也是 ASIC 在 6 月提起的另一起诉讼中的被告。两起案件中的指控均尚未在法庭上得到审理。

审计师被诉：对未经审计的资产出具清洁报告

7 月 31 日，ASIC 对 Auditeo Australia Pty Ltd、首席审计师 Ajm Didarul Islam Khan 及 Brian Robert Taylor 提起诉讼，涉及 First Guardian 及其合规计划在 2020 至 2024 财年的审计报告。ASIC 称，Auditeo 的文件并未显示 2021 财年进行过任何财务审计，但仍出具了无保留意见报告。约 1.37 亿澳元 的报告资产在 2022 年未经测试，次年增至约 1.7 亿澳元。这些报告签署约六个月后，清算人被任命接管。超过 6,000 名 澳大利亚人受到影响，清算人已警告损失可能高达 4.46 亿澳元。

两只基金通过咨询链条关联

First Guardian 和 Shield 由不同运营方管理：Falcon Capital 运营前者，Keystone 运营后者。ASIC 在两份执法文件中均指出，调查涉及部分相同的人员和公司。重叠部分在于分销渠道。ASIC 称，顾问 Ferras Merhi 及其团队将约 2.96 亿澳元 的客户退休金引入 First Guardian，约 2.3 亿澳元 引入 Shield。联邦法院已于 2025 年 10 月禁止其从事金融服务工作。ASIC 表示，在许多案件中，线索生成者联系个人并将其转介给顾问，后者指示他们将现有余额转入平台基金或设立自营养老金基金。First Guardian 于 2024 年 5 月暂停了赎回。

受托人已支付迄今最大额赔偿

• Netwealth 于 2025 年 12 月承认违规，并同意向受影响成员赔偿 1 亿澳元

• ASIC 曾两次起诉 Equity Trustees（2025 年 8 月就 Shield 案，2026 年 5 月就 First Guardian 案），并于 2025 年 12 月起诉 Diversa Trustees

• 三名顾问 已被禁止从业：Aristotle Papapavlou 于 2026 年 4 月被永久禁止，Rhys Reilly 被禁止 10 年，Shane Monte Silva 被禁止 5 年

• ASIC 于 2025 年 11 月起诉了咨询牌照持有方 Interprac Financial Planning，并于同年 6 月取消了 Financial Services Group Australia 的牌照

ASIC 近期执法模式

ASIC 在无牌经营和误导性行为方面正在加速行动。上个月，ASIC 申请对 Capital Guard 进行清盘，该公司通过可能不存在的债券募集了 1,740 万澳元。ASIC 最近一个执法年度为消费者追回了 5.83 亿澳元，创下历史最高纪录。

ASIC 将 First Guardian 和 Shield 调查描述为其历史上最复杂的调查之一，已完成 超过 45 次 出庭，预计还将有更多。两起新诉讼的听证日期尚未确定。周一申请中涉及的 153.6 万澳元 是迄今所有案件中最小的金额，但 ASIC 的申请旨在阻止这三只离岸基金在更多资金被吸纳之前继续推广。

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